FT заподозрила российских брокеров в торговле «санкционными» бумагами
Российские брокерские компании «Открытие Брокер» (входит в холдинг «Открытие») и БКС (финансовая группа БКС) торгуют ценными бумагами российских эмитентов, находящихся в санкционном списке SDN Минфина США, утверждает газета Financial Times. Американские регуляторы могут счесть это нарушением санкционного режима, сказал FT бывший старший советник OFAC (санкционной службы Минфина США) Адам Смит.
FT отмечает, что у групп «Открытие» и БКС есть подразделения в США, но из статьи не следует, что американские «дочки» каким-либо образом причастны к торговле «санкционными» бумагами.
По данным FT, «Открытие Брокер» и БКС посредничали при сделках с акциями «Мостотреста» (субподрядчик строительства Керченского моста в Крым) и Мособлбанка, подконтрольного братьям Ротенбергам, а также рублевыми облигациями «Уралвагонзавода».И «Открытие», и БКС сообщили Financial Times, что не считают, что на них распространяется юрисдикция США в данном вопросе. БКС ответила изданию, что «работает в строгом соответствии с российскими законами». «Открытие» подчеркивает, что среди ее клиентов в настоящее время нет граждан США или американских юридических лиц, компания предоставляет доступ к торговле ценными бумагами «в полном соответствии с требованиями законами», включая запрет Минфина США на сделки с бумагами компаний из списка SDN. Минфин США отказался комментировать вопрос.
Под юрисдикцию США с точки зрения обязанности соблюдать финансовые санкции подпадают компании, учрежденные в соответствии с американским законодательством, а также любые организации и люди, физически находящиеся в Соединенных Штатах, следует из материалов OFAC, изученных РБК. Торговля ценными бумагами компаний из списка SDN, даже на вторичном рынке, может быть запрещена. Например, в «Операционных условиях» американского депозитария Depository Trust Company (DTC) сказано: «Если эмитент числится в списке OFAC SDN, ценные бумаги такого эмитента не допускаются к услугам DTC». Участники финансового рынка могут быть обязаны заблокировать на своих счетах бумаги, выпущенные компанией под санкциями, даже если такие бумаги приобретены на вторичном рынке, говорится в презентации юридической фирмы Dechert на сайте Американской торговой палаты в России.
Но юрисдикция санкционных регуляторов США в общем виде не распространяется на зарубежные компании (в том числе российские) за исключением ряда санкционных программ (таких как иранская), где американские власти могут наказать и компании из третьих стран за несоблюдение санкционного режима.
Член правления ФГ БКС, главный исполнительный директор BCS Global Markets Роман Лохов сказал РБК, что в западных компаниях, входящих в группу БКС (Кипр, Великобритания, США) действуют строгие системы мониторинга, контроля и комплаенса по соблюдению санкционных режимов, автоматические инструменты контроля за сделками, которые, как и в любой транснациональной финансовой компании, «физически» делают невозможными транзакции с ценными бумагами эмитентов, находящихся в санкционных списках. Что касается российского бизнеса БКС на российском фондовом рынке, то и здесь — несмотря на российскую юрисдикцию, на которую не распространяется американский санкционный контроль, у брокера действуют те же инструменты комплаенса: «Мы транснациональная компания, и для нас это имиджевый вопрос», объяснил Лохов.
Генеральный директор «Открытие Брокер» Юрий Минцев сообщил, что доля сделок с бумагами, о которых идет речь в статье FT, в операциях клиентов «Открытие Брокер» «составляет сотые доли процента». Входящая в группу «Открытие» американская структура Otkritie Capital U.S. Inc. не имеет никакого отношения к этим операциям. «В российском законодательстве нет запретов на предоставление доступа к торговле указанными ценными бумагами. Соответственно, у «Открытие Брокер» нет оснований, чтобы ограничивать российских клиентов в операциях с ними», — указывает Минцев. По его словам, компания «полностью соблюдает требования, которые ввели в отношении этих бумаг власти США, и не предоставляет доступ к операциям с ними американским физическим и юридических лицам».
«Мостотрест», до 2015 года принадлежавший бизнесменам Аркадию и Игорю Ротенбергам (сейчас контролируется структурой, аффилированной с РЖД), был внесен в санкционный список 1 сентября 2016 года за то, что помогает строить Керченский мост. Тогда же Минфин США выпустил генеральную лицензию, разрешающую миноритариям «Мостотреста», среди которых могли быть американские фонды, продать свои акции неамериканским инвесторам в течение месяца.
У «Мостотреста» в свободном обращении находятся менее 6% акций, у Мособлбанка — 1,7%, следует из материалов компаний.
Приход к власти Дональда Трампа в США в ноябре 2016 года породил ожидания частичного снятия санкций с России, но пока никаких практических шагов в этом направлении администрация Трампа не сделала. Рынки, по-видимому, прекратили учитывать в ценах российских активов потенциал ослабления американских санкций, написал на этой неделе в обзоре старший экономист Danske Bank Владимир Миклашевский. Однако FT цитирует неназванного российского брокера, который говорит: «Санкции больше не работают, никто не наказывает тех, кто им не подчиняется. Западные банки спрашивают нас, соблюдаем ли мы санкционный режим, ставят галочку в своих опросниках и забывают об этом».