Первое дело Банка Англии
Аукционы по раздаче ликвидности, которые Банк Англии устраивал в 2007–2008 годах, расследует Управление по борьбе с крупными мошенничествами (SFO). Это первое уголовное расследование в отношении банка за 28 лет существования SFO.
Что расследуют
Банк Англии в среду, 4 марта, признал факт уголовного расследования аукционов по предоставлению ликвидности во время финансового кризиса 2007–2008 годов. В заявлении организации утверждается, что она передала результаты проведенной ранее независимой проверки SFO в ноябре 2014 года.
Ревизия была инициирована самим Банком Англии. Она проводилась королевским юристом, специалистом по корпоративному праву лордом Энтони Грабинером.
В сообщении регулятора отмечается, что расследование SFO продолжается, в связи с чем Банк Англии отказывается от дальнейших комментариев. В документе не уточняется, подозреваются ли в чем‑то сотрудники центробанка или же расследование касается банкиров, участвовавших в аукционах.
Банк Англии опубликовал заявление после того, как SFO признало проведение следственных действий с материалами, полученными от регулятора. Заявление SFO было сделано вскоре после того, как о расследовании сообщила Financial Times (FT).
В статье FT говорится, что во время первоначальной проверки Грабинером он опросил около десяти сотрудников Банка Англии. Каждому из них был предоставлен адвокат за счет регулятора.
Во вторник глава Банка Англии Марк Карни, отвечая на вопросы финансового комитета парламента, отказался комментировать расследование. Финансовый комитет осуществляет надзор за деятельностью Банка Англии и Казначейства. По информации The Guardian, председатель комитета Эндрю Тири заявил, что был проинформирован о передаче документов регулятора в SFO 21 ноября 2014 года. Газета отметила, что расследование SFO может растянуться на несколько месяцев.
Спорные аукционы и скандальная LIBOR
В центре внимания правоохранительных органов – аукционы по предоставлению кредитным учреждениям денежных средств в 2007 – начале 2008 года. В эти месяцы Банк Англии поддерживал финансовые учреждения с помощью льготных кредитов. Они выдавались под залог ценных бумаг, обеспеченных активами. Уже в 2009 году Банк начал полноценную программу количественного смягчения.
Как пишет FT, существуют предположения, что некоторые трейдеры ранее уже пытались извлекать незаконную выгоду из действий Банка Англии, направленных на борьбу с финансовым кризисом. Газета ссылается на Lloyds Banking Group, которая летом прошлого года была вынуждена выплатить властям Соединенного Королевства и США в общей сложности £218 млн в связи с манипуляциями ставкой межбанковского кредитования LIBOR. Сотрудники банка пытались влиять на бенчмарк, который Банк Англии использовал для определения стоимости своих кредитов.
Скандал с манипулированием LIBOR, в который оказались вовлечены крупнейшие британские банки, затронул и надзорный орган – сам Банк Англии. В прошлом году лорд Грабинер, чьи услуги обходятся в £3 тыс. в час, расследовал возможную причастность сотрудников регулятора к неправомерному влиянию на LIBOR.
Проверка не выявила нарушений. Однако глава подразделения по валютным рынкам Мартин Маллетта был уволен. Карни объяснил его отстранение нарушением внутренних правил регулятора. Позже он признал, что Маллетта не предупредил начальство о попытках незаконного влияния на рынок межбанковского кредитования.
В конце февраля Банк Англии объявил об ужесточении требований к сотрудникам. Как заявила заместитель Карни – Минуш Шафик, эпоха «конструктивной неопределенности» в отношениях между банкирами и регулятором закончилась. Отныне перед встречей с трейдерами сотрудники Банка Англии должны сообщать начальству о ее цели, а также о любых попытках «неподобающего поведения».